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證券市場監管

所謂證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。證券市場監管是一國宏觀經濟監督體系中不可缺少的組成部分,對證券市場的健康發展意義重大。

證券市場監管的原則
1.依法管理原則

這一原則是指證券市場監管部門必須加強法制建設,明確劃分有各方面的權利與義務,保護市場參與者的合法權益,即證券市場管理必須有充分的法律依據和法律保障。

2.保護投資者利益原則

由于投資者是拿出自己的收入來購買證券,且大多數投資者缺乏證券投資的專業知識和技巧,只有在證券市場管理中采取相應措施,使投資者得到公平的對待,維護其合法權益,才能更有力地促使人們增加投資。

3.“三公”原則

(1)公開原則     (2)公平原則      (3)公正原則

這一原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上,對一切被監管對象給予公正待遇。根據公正原則,證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監管部門應當根據法律授予的權限履行監管職責,要在法律的基礎上,對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰和對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公平進行。

 

 

 

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