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融通領先成長股票型證券投資基金(LOF)更新招募說明書摘要

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

重要提示

融通領先股票型證券投資基金(LOF)由通寶證券投資基金轉型而成。依據中國證監會2007年4月17日證監基金字[2007]113號文核準的通寶證券投資基金基金份額持有人大會決議,通寶證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同,并更名為“融通領先成長股票型證券投資基金(LOF)”。自2007年4月30日起,由《通寶證券投資基金基金合同》修訂而成的《融通領先成長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》生效。

投資有風險,投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本摘要根據基金合同和基金更新招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

本招募說明書所載內容截止日為2013年4月30日,有關財務數據截止日為2013年3月31日,凈值表現截止日為2012年12月31日(財務數據未經審計)。

一、基金合同生效日

2007年4月30日

二、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:融通基金管理有限公司

注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

成立日期:2001年5月22日

法定代表人:田德軍

辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

電話:(0755)

聯系人:敖敬東

注冊資本:萬元人民幣

目前公司股東及出資比例為:新時代證券有限責任公司60%、日興資產管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。

(二)主要人員情況

1、現任董事情況

董事長田德軍先生,經濟學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任中信證券(,股吧)股份有限公司投資銀行業務主管;上海遠東證券有限公司董事長兼總經理;新時代證券有限責任公司總經理。2010年3月至今,任公司董事長。

獨立董事杜婕女士,民進會員,注冊會計師,現任吉林大學經濟學院教授。歷任電力部第一工程局一處主管會計,吉林大學教師、講師、教授。2011年1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事田利輝先生,金融學博士、執業律師。現任南開大學金融學教授(博士生導師)、金融發展研究院副院長(主持工作)。曾經就讀倫敦大學倫敦商學院,執教于密歇根大學WDI研究所、北京大學光華管理學院、長江商學院。2011年1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事施天濤先生,教授。現任清華大學法學院教授、法學院副院長、博士研究生導師、中國證券法學研究會和中國保險法學研究會副會長。2012年1月至今,任公司獨立董事。

董事馬金聲先生,高級經濟師。現任新時代證券有限責任公司名譽董事長。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任,金銀管理司司長;中國農業發展銀行副行長;國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長;華林證券有限責任公司黨委書記。2007年至今,任公司董事。

董事奚星華先生,經濟學碩士。現任融通基金管理有限公司總經理。歷任黑龍江省證券公司宏觀行業研究員,北京時代博訊高科技有限公司投資業務副總經理,長財證券經紀有限責任公司總裁,恒泰長財證券有限責任公司執行董事、法定代表人。2012年1月至今,任公司董事。

董事FrederickReidenbach(弗萊德)先生,畢業于美國賓夕法尼亞州斯克蘭頓大學,注冊會計師。現任日興資產管理有限公司執行副總裁兼首席財務官和首席營運官。歷任日本富達投資首席行政官;富達投資(FidelityInvestment)旗下子公司KVH電信的首席執行長和首席營運官;日本AonRiskService的首席財務官和首席營運官。2010年3月至今,任公司董事。

董事BlairPickerell(裴布雷)先生,工商管理碩士。現任日興資產管理香港有限公司亞洲區總裁及全球首席營銷總監。歷任摩根士丹利亞洲有限公司董事總經理。2012年1月至今,任公司董事。

董事涂衛東先生,法學碩士。現任融通基金管理有限公司督察長。歷任國務院法制辦公室(原國務院法制局)財金司一處主任科員;中國證監會基金監管部監管一處處級干部;中國證監會公職律師。2009年4月至今,任中共融通基金管理有限公司支部委員會副書記。2010年3月至今,任公司董事。

2、現任監事情況

監事李華先生,經濟學碩士,現任公司監察稽核部總監。曾任北京大學經濟管理系講師,1993年起歷任廣東省南方金融服務總公司基金部副總經理、廣東華僑信托投資公司規劃發展部總經理、廣州鼎源投資理財顧問有限公司總經理兼廣東南方資信評估公司董事長、天一證券有限責任公司廣州營業部總經理及華南業務總部總經理。2011年至今任公司監事。

3、公司高級管理人員情況

總經理奚星華先生,經濟學碩士。歷任黑龍江省證券公司宏觀行業研究員,北京時代博訊高科技有限公司投資業務副總經理,長財證券經紀有限責任公司總裁,恒泰長財證券有限責任公司執行董事、法定代表人。2011年至今任公司總經理。

常務副總經理顏錫廉(AllenYan)先生,工商管理碩士。歷任美國富達投資公司財務分析員、日本富達投資公司財務經理,日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。2011年至今任公司常務副總經理。

副總經理秦瑋先生,工學碩士。歷任中國工商銀行深圳分行格蘭信息咨詢公司總經理助理,鵬華基金管理有限公司行政部總監,融通基金管理有限公司登記清算部總監、總經理助理等職務。2009年至今任公司副總經理。

督察長涂衛東先生,法學碩士。歷任國務院法制辦公室(原國務院法制局)財金司一處主任科員;中國證監會基金監管部監管一處處級干部;中國證監會公職律師。2011年至今任公司督察長。

4、本基金基金經理

(1)現任基金經理情況

余志勇先生,金融學碩士,具有證券從業資格,13年證券從業經驗。先后任職于湖北省農業廳、閩發證券,2004年加入招商證券股份有限公司研究發展中心,從事房地產行業研究工作。2007年加入融通基金管理有限公司,曾任研究部行業研究員、行業組長。

(2)歷任基金經理情況

自2007年4月30日至2010年3月12日期間,由陳文濤先生和劉模林先生共同擔任本基金基金經理。

自2010年3月13日至2011年1月21日期間,由管文浩先生和劉模林先生共同擔任本基金基金經理。

自2011年1月22日起2012年8月9日期間,由管文浩先生擔任本基金基金經理。

自2012年8月10日起2013年2月6日期間,由管文浩先生和余志勇先生共同擔任本基金基金經理。

自2013年2月7日起至今,由余志勇先生擔任本基金基金經理。

5、投資決策委員會成員

公司投資決策委員會由總經理奚星華先生,常務副總經理顏錫廉(AllenYan)先生,總經理助理陳曉生先生,基金管理部總監吳巍先生,研究部總監鄒曦先生,基金交易部總監王冰心先生,基金經理郭恒先生等五人組成。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:王洪章

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田青

聯系電話:(010)

(二)主要人員情況

楊新豐,投資托管業務部總經理,曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部,長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

紀偉,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部,長期從事大客戶的客戶管理及服務工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

張軍紅,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,投資托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

(三)基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2012年12月31日,中國建設銀行已托管285只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行在2005年及自2009年起連續四年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”,在2007年及2008年連續被《財資》雜志評為“國內最佳托管銀行”獎,并獲和訊網2011年度和2012年度中國“最佳資產托管銀行”獎,和境內權威經濟媒體《每日經濟觀察》2012年度“最佳基金托管銀行”獎。

四、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構

(1)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務深圳小組

辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

郵政編碼:

聯系人:關瀾

電話:(0755)

客戶服務中心電話:400-883-8088(免長途通話費用)、(0755)

(2)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務北京小組

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座1241-1243單元

郵政編碼:

聯系人:宋雅萍

電話:(010)

(3)融通基金管理有限公司機構理財部機構銷售及服務上海小組

辦公地址:上海市世紀大道8號國金中心匯豐銀行大樓6樓601-602

郵政編碼:

聯系人:劉佳佳

聯系電話:(021)

(4)融通基金管理有限公司網上直銷

辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

郵政編碼:

聯系人:曾剛

聯系電話:(0755)

2、場內代銷機構

所有符合中國證券登記結算有限責任公司參與人資格的場內券商均可代銷場內業務。

3、場外代銷機構

(1)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

法定代表人:王洪章

聯系人:王琳

客戶服務電話:

(2)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:傅育寧

聯系人:鄧炯鵬

客服電話:

(3)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳有安

聯系人:宋明

電話:(010)

客服電話:4008-888-8888

(4)國聯證券股份有限公司

注冊地址:無錫市縣前東街168號

法定代表人:雷建輝

聯系人:袁麗萍

電話:(0510)

客服電話:(0510)

(5)申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址:上海市常熟路171號

法定代表人:儲曉明

聯系人:曹曄

電話:(021)

客服電話:或

(6)海通證券(,股吧)股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

法定代表人:李明山

聯系人:李笑鳴

電話:(021)

客服電話:

(7)國盛證券有限責任公司

注冊地址:江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈

法定代表人:曾小普

聯系人:陳明

電話:(0791)

客服電話:

(8)中信證券(浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

法定代表人:沈強

聯系人:周妍

電話:(0571)

客服電話:0571-

(9)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:姜建清

電話:(010)

聯系人:楊菲

客戶服務電話:

(10)中信萬通證券有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪(,股吧)大廈15層

法定代表人:楊寶林

聯系人:吳忠超

電話:(0532)

客服電話:(0532)

(11)華龍證券有限責任公司

注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

法定代表人:李曉安

聯系人:劉宏波

電話:(0931)

客服電話:

(12)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

法定代表人:萬建華

聯系人:吳倩

傳真:(021)

客服電話:

(13)中國民生銀行(,股吧)股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:董文標

客服電話:

聯系人:董云巍

(14)新時代證券有限責任公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

法定代表人:劉汝軍

聯系人:孫愷

電話:(010)

客服熱線:400-6989-898

(15)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:牛冠興

聯系人:梅文燁

聯系電話:(0755)

客服電話:

(16)中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:田國立

電話:(010)

聯系人:豐靖

(17)中國光大銀行(,股吧)股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:唐雙寧

電話:(010)

聯系人:李偉

客戶服務電話:

(18)國都證券有限責任公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人:常

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