歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

融通新藍籌證券投資基金2012年半年度報告摘要

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

2012年6月30日

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

送出日期:2012年8月29日

1重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據融通新藍籌證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金合同規定,于2012年8月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。

本報告中的財務資料未經審計。

本報告期自2012年1月1日起至6月30日止。

2基金簡介

2.1基金基本情況

2.2基金產品說明

2.3基金管理人和基金托管人

2.4信息披露方式

3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要會計數據和財務指標

金額單位:人民幣元

注:1.所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

2.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.期末可供分配基金份額利潤=期末可供分配利潤期末基金份額總額。其中期末可供分配利潤:如果期末未分配利潤的未實現部分為正數,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分,如果期末未分配利潤的未實現部分為負數,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣除未實現部分)。

3.2基金凈值表現

3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

注:本報告中的基金業績比較基準表現分段計算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“國泰君安指數75%+銀行間債券綜合指數25%”,2010年1月1日起使用新基準即“滬深300指數收益率75%+中信標普全債指數收益率25%”。

3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

4管理人報告

4.1基金管理人及基金經理情況

4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗

融通基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)經中國證監會證監基字[2001]8號文批準,于2001年5月22日成立,公司注冊資本萬元人民幣。本公司的股東及其出資比例為:新時代證券有限責任公司60%、日興資產管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。

截至2012年6月30日,公司管理的基金共有十四只:一只封閉式基金,即融通通乾封閉基金;十三只開放式基金,即融通新藍籌混合基金、融通債券基金、融通深證100指數基金、融通藍籌成長混合基金、融通行業景氣混合基金、融通巨潮100指數基金(LOF)、融通易支付貨幣基金、融通動力先鋒股票基金、融通領先成長股票基金(LOF)、融通內需驅動股票基金、融通深證成份指數基金、融通四季添利債券基金和融通創業板指數基金。其中,融通債券基金、融通深證100指數基金和融通藍籌成長混合基金同屬融通通利系列證券投資基金。此外,公司還開展了特定客戶資產管理業務。

4.1.2基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介

注:(1)任職日期根據基金管理人對外披露的任免日期填寫;證券從業年限以從事證券業務相關工作的時間為計算標準。

(2)自2012年7月25日起,增聘姚昆先生擔任本基金的基金經理,吳巍先生、汪忠遠先生繼續擔任本基金的基金經理。

具體內容請參閱2012年8月1日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和《證券日報》上刊登的相關公告。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》及其他有關法律法規、《融通新藍籌證券投資基金基金合同》的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金持有人謀求最大利益,無損害基金持有人利益的行為,基金投資組合符合有關法律法規的規定及基金合同的約定。

4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本基金管理人一直堅持公平對待旗下所有投資組合的原則,并制定了相應的制度和流程,在授權、研究、決策、交易和業績評估等各個環節保證公平交易制度的嚴格執行。報告期內,本基金管理人嚴格執行了公平交易的原則和制度。

4.3.2異常交易行為的專項說明

本基金報告期內未發生異常交易。

4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

上半年A股市場整體呈現中幅震蕩格局,滬深300指數上漲4.94%。2012年一季度在市場整體資金成本下降以及政策放松的預期下,以資源、地產、工程機械和證券為代表的周期性行業漲幅居前。雖然政策方面陸續通過降準、降息等市場化手段提振需求,但市場深刻認識到國內宏觀經濟不可阻擋地在下臺階,經濟結構在經歷痛苦的調整過程,月度PMI數據和中長期信貸占比也印證了市場的擔憂。隨著一季度GDP數據的公布,宏觀經濟延續去年四季度態勢繼續下行,市場逐漸開始重回消費成長行業,在不確定之中尋找避風港,導致二季度以食品飲料、醫藥、服裝、TMT為代表的成長性行業演繹出波瀾壯闊的結構性行情,而以煤炭股為代表的周期性行業重回年內新低。

以消費成長為配置主線的新藍籌基金在經歷了今年一季度的落后之后,二季度凈值表現逐漸企穩上升。基于宏觀經濟下行和經濟轉型的判斷,新藍籌基金在扭轉2011年配置過于失衡的情況下,2012年重點從兩條主線上進行組合的結構調整,一條是在周期產業鏈上加大了利率下降受益的房地產行業的配置比例,并且主要配置在全國性龍頭地產公司;另一條主線是在消費成長領域加大了對中高端白酒的配置比例。從組合調整的結果來看,取得了相當的正收益。此外,本基金在上半年對一些業績不達預期或經營風險較大的股票進行了減持。在堅持成長消費的同時,也適當增加了銀行、工程機械、資源股等行業的配置比例,以控制組合的結構性風險,做到“均衡不失靈魂”。在操作策略上,本基金仍然堅持中長線的投資思路,投資理念在節奏越來越快的市場中日趨清晰。

4.4.2報告期內基金的業績表現

本報告期基金份額凈值增長率為2.45%,同期業績比較基準收益率為4.62%。正向貢獻來自房地產、食品飲料、醫藥的配置,而信息設備、汽車、零售等帶來了負貢獻。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

展望下半年市場,我們認為市場整體的“能見度”仍然不清晰,以目前宏觀經濟的運行狀況,經濟下行的態勢仍未扭轉,三季度或四季度經濟也許能企穩,但過去累積的結構矛盾很難讓經濟重回新一輪的增長通道,市場總體缺乏單邊趨勢性上揚行情。盡管A股目前估值水平已經處于歷史低位,但經濟結構調整和經濟增長中樞下移帶來的估值結構調整仍未完成。但不可否認,在通脹快速下行的情況下,“穩增長”將成為下半年政策的著力點,十八大的召開也將為市場指明中國經濟未來的新希望,所以“政策紅利”將會成為市場下半年的一個重要方向。

新藍籌基金投資策略:在宏觀經濟真正企穩回升前,繼續看好房地產、消費成長行業,也看好周期行業中部分超越行業自身景氣的龍頭公司;對于新興戰略產業,看好生物醫藥、環保、先進裝備制造。在政策紅利方面,看好醫療服務等供給嚴重短缺的行業。總體而言,本基金的投資風格是在成長股中尋找有核心商業模式的公司,在周期股中尋找景氣回升過程中經營能夠躍上新臺階的公司,力爭為持有人謀取持續穩健的投資回報。

4.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明

報告期內,本基金的估值業務嚴格按照《融通基金管理有限公司證券投資基金估值業務原則和程序》進行,公司設立由研究部、金融工程小組、登記清算部和監察稽核部指定人員共同組成的估值委員會,通過參考行業協會估值意見、參考獨立第三方機構估值數據等一種或多種方式的有效結合,減少或避免估值偏差的發生。估值委員會的相關成員均具備相應的專業勝任能力和相關工作經歷,估值委員會成員不包含基金經理。

估值委員會定期對經濟環境是否發生重大變化、證券發行機構是否發生影響證券價格的重大事件以及估值政策和程序進行評價,在發生了影響估值政策和程序的有效性及適用性的情況后及時修訂估值方法,以保證其持續適用。估值政策和程序的修訂須經公司總經理辦公會議審批后方可實施。基金在采用新投資策略或投資新品種時,應評價現有估值政策和程序的適用性。其中研究部負責定期對經濟環境是否發生重大變化、證券發行機構是否發生影響證券價格的重大事件以及估值政策和程序進行評價,金融工程小組負責估值方法的研究、價格的計算及復核,登記清算部進行具體的估值核算并計算每日基金凈值,每日對基金所投資品種的公開信息、基金會計估值方法的法規等進行搜集并整理匯總,供估值委員會參考,監察稽核部負責基金估值業務的事前、事中及事后的審核工作。基金經理不參與估值決定,參與估值流程各方之間亦不存在任何重大利益沖突,截至報告期末公司未與外部估值定價服務機構簽約。

4.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明

本基金本報告期未進行利潤分配,符合相關法規及基金合同的規定。

5托管人報告

5.1報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明

本報告期,中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中,嚴格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協議和其他有關規定,不存在損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。

5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明

本報告期,本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定,對本基金的基金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核,對本基金的投資運作方面進行了監督,未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。

報告期內,本基金未實施利潤分配。

5.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見

本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

6半年度財務會計報告(未經審計)

6.1資產負債表

會計主體:融通新藍籌證券投資基金

報告截止日:2012年6月30日

單位:人民幣元

注:報告截止日2012年6月30日,基金份額凈值0.6894元,基金份額總額15,052,222,896.49份。

6.2利潤表

會計主體:融通新藍籌證券投資基金

本報告期:2012年1月1日至2012年6月30日

單位:人民幣元

6.3所有者權益(基金凈值)變動表

會計主體:融通新藍籌證券投資基金

本報告期:2012年1月1日至2012年6月30日

單位:人民幣元

本報告6.1至6.4財務報表由下列負責人簽署:

奚星華顏錫廉劉美麗

基金管理公司負責人主管會計工作負責人會計機構負責人

6.4報表附注

6.4.1本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明

本基金本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告一致。

6.4.2差錯更正的說明

本基金本報告期無重大會計差錯的內容和更正金額。

6.4.3關聯方關系

6.4.3.1本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況

本報告期與本基金存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方未發生變化。

6.4.3.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方

注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。

6.4.4本報告期及上年度可比期間的關聯方交易

6.4.4.1通過關聯方交易單元進行的交易

6.4.4.1.1股票交易

金額單位:人民幣元

6.4.4.1.2權證交易

本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行權證交易。

6.4.4.1.3應支付關聯方的傭金

金額單位:人民幣元

注:上述傭金按市場傭金率計算,扣除券商需承擔的費用(包括但不限于買(賣)經手費、證券結算風險基金和上海證券交易所買(賣)證管費等)。

管理人因此從關聯方獲取的其他服務主要包括為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。

6.4.4.2關聯方報酬

6.4.4.2.1基金管理費

單位:人民幣元

注:基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計提。計算方法如下:

H=E1.5%/當年天數

H為每日應支付的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

6.4.4.2.2基金托管費

單位:人民幣元

注:基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下:

H=E0.25%/當年天數

H為每日應支付的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。

6.4.4.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易

本基金本報告期及上年度可比期間均未與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易。

6.4.4.4各關聯方投資本基金的情況

6.4.4.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

本報告期內及上年度可比期間基金管理人均未運用固有資金投資本基金。

6.4.4.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況

本報告期末及上年度末,基金管理人主要股東及其控制的機構均未持有本基金份額。

6.4.4.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入

單位:人民幣元

6.4.4.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況

1、本基金本報告期及上年度可比期間均未買入管理人、托管人的控股股東在承銷期內擔任副主承銷商或分銷商所承銷的證券;

2、本基金本報告期及上年度可比期間均未買入管理人、托管人的主要股東(非控股)在承銷期內承銷的證券。

6.4.4.7其他關聯交易事項的說明

本基金無其他關聯交易事項的說明。

6.4.5期末(2012年6月30日)本基金持有的流通受限證券

6.4.5.1因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券

金額單位:人民幣元

注:除上述股票外,本基金于本報告期末無其他因認購新發/增發證券而流通受限的證券。

6.4.5.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票

金額單位:人民幣元

6.4.5.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券

6.4.5.3.1銀行間市場債券正回購

本基金本報告期末未持有因從事銀行間市場債券正回購交易而作為抵押的債券。

6.4.5.3.2交易所市場債券正回購

本基金本報告期末未持有因從事交易所市場債券正回購交易而作為抵押的債券。

7投資組合報告

7.1期末基金資產組合情況

金額單位:人民幣元

7.2期末按行業分類的股票投資組合

金額單位:人民幣元

7.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細金額單位:人民幣元

注:投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細,應閱讀登載于基金管理人融通基金管理有限公司網站(的半年度報告正文。

7.4報告期內股票投資組合的重大變動

7.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

金額單位:人民幣元

注:“買入金額”是指買入股票成交金額,即成交單價乘以成交數量,相關交易費用不考慮。

7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

金額單位:人民幣元

注:“賣出金額”是指賣出股票成交金額,即成交單價乘以成交數量,相關交易費用不考慮。

7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

單位:人民幣元

注:表中“買入股票成本(成交)總額”及“賣出股票收入(成交)總額”均指成交金額,即成交單價乘以成交數量,相關交易費用不考慮。

7.5期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位:人民幣元

7.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

金額單位:人民幣元

7.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.8期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

7.9投資組合報告附注

7.9.1本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

7.9.2本基金投資的前十名股票未超出本基金合同規定的備選股票庫。

7.9.3期末其他各項資產構成

單位:人民幣元

7.9.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

8基金份額持有人信息

8.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構

份額單位:份

8.2期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況

注:1.本報告期末基金管理人的高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數量區間:100萬份以上;

2.本報告期末本基金的基金經理持有本基金份額總量的數量區間:0。

9開放式基金份額變動

單位:份

10重大事件揭示

10.1基金份額持有人大會決議

本報告期內未召開基金份額持有人大會。

10.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

(1)基金管理人的重大變動

自2012年7月25日起,增聘姚昆先生擔任本基金的基金經理,吳巍先生、汪忠遠先生繼續擔任本基金的基金經理。

具體內容請參閱2012年8月1日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和《證券日報》上刊登的相關公告。

(2)本報告期基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動情況

本報告期基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。

10.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

在本報告期內沒有涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟事項。

10.4基金投資策略的改變

本報告期內基金的投資策略未發生改變。

10.5為基金進行審計的會計師事務所情況

本基金本報告期內未改聘為其審計的會計師事務所,仍為普華永道中天會計師事務所有限公司。

10.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

本報告期內管理人、托管人及其高級管理人員無受稽查或處罰等情況。

10.7基金租用證券公司交易單元的有關情況

10.7.1基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況

金額單位:人民幣元

注:1、本基金選擇代理本公司所管理的基金進行證券買賣業務的證券經營機構的標準包括以下六個方面:

(1)資力雄厚,信譽良好,注冊資本不少于3億元人民幣;

(2)財務狀況良好,各項財務指標顯示公司經營狀況穩定;

(3)經營行為規范,最近兩年未因重大違規行為而受到中國證監會和中國人民銀行處罰;

(4)內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保密的要求;

(5)具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務;

(6)研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時為本基金提供高質量的咨詢服務,包括宏觀經濟報告、行業報告、市場走向分析、個股分析報告及其他專門報告,并能根據基金投資的特定要求,提供專門研究報告。

2、選擇代理本公司所管理的基金進行證券買賣業務的證券經營機構的程序包括以下四個步驟:

(1)券商服務評價;

(2)擬定租用對象。由研究部根據以上評價結果擬定備選的券商;

(3)上報批準。研究部將擬定租用對象上報分管副總經理批準;

(4)簽約。在獲得批準后,按公司簽約程序代表公司與確定券商簽約。

3、交易單元變更情況

本報告期內,本基金新增財富證券、東北證券交易單元各一個,新增國海證券上海、深圳交易單元各一個;終止東吳證券交易單元一個。

10.7.2基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況

本基金本報告期無租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況。

融通基金管理有限公司

推薦閱讀

進行內部評級法所要做的策略選...

內部評級法是經過長期對信貸風險的估算模型進行研究比較后再按照多系的調整所確定的基...

農業信貸的特性

信貸,指的是金融機構在農村進行信貸活動的總稱,包括存款吸收、貸款發放等行為,可以...

1.5萬億關注類貸款“劣變”...

4564億元的不良貸款余額,或許僅是中國銀行業資產質量隱憂的冰山一角。從知情人士...

10月24日期貨早盤提示

宏觀:歐元區方面,西班牙政府標售國債達到了銷售目標,而且國債收益率仍然很低,說明...

10月份新增信貸預計6000...

信貸投放規模9萬億元,四季度月均投放規模不足6000億元,再考慮商業銀行盈利的角...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.nbgbmi.tw) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
白小姐六肖中特马