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華寶精選:2009年第2季度報告(2009

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金代碼:基金簡稱:華寶興業行業精選

華寶興業行業精選股票證券投資基金2009年第2季度報告

2009年6月30日

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

報告送出日期:2009年7月18日

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2009年7月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2009年4月1日起至6月30日止。

§2基金產品概況

基金簡稱華寶興業行業精選股票

交易代碼

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日2007年6月14日

報告期末基金份額總額18,777,420,956.51份

投資目標把握行業發展趨勢和市場運行趨勢,精選增長前景良好或周期復蘇的行業和企業,在控制風險的前提下,追求基金凈值的穩定增長和基金資產的長期增值。

投資策略本基金將通過分析宏觀經濟、產業政策和行業景氣程度,精選發展前景良好或景氣程度向好的行業,通過行業估值模型與波特五力分析,加強對有吸引力行業的配置。在行業配置比例確定后,本基金將對基金管理人股票庫相關精選行業的股票運用定量指標篩選排名靠前的股票,并進行定性分析,確定最終投資組合。

業績比較基準滬深300指數收益率。

風險收益特征本基金屬于證券投資基金中的較高風險、較高收益的品種。

基金管理人華寶興業基金管理有限公司

基金托管人中國建設銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

主要財務指標報告期(2009年4月1日-2009年6月30日)

1.本期已實現收益-48,425,325.73

2.本期利潤3,422,797,798.17

3.加權平均基金份額本期利潤0.1822

4.期末基金資產凈值17,833,311,945.40

5.期末基金份額凈值0.9497

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①-③②-④

過去3個月23.77%1.16%26.27%1.56%-2.50%-0.40%

3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

華寶興業行業精選股票型證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2007年6月14日至2009年6月30日)

注:按照基金合同的約定,自基金成立日期的6個月內達到規定的資產組合,截至2007年12月14日,本基金已達到合同規定的資產配置比例。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明

任職日期離任日期

任志強公司副總經理、投資總監、本基金基金經理2007-9-7-12年碩士。1995年3月至1997年3月就職于上海市外高橋保稅區開發(控股)公司期貨部;1997年4月至1999年2月任職于中國南方證券有限公司,從事證券研究工作。1999年3月至2006年10月在華寶信托投資有限責任公司工作,曾擔任研究員、研發中心總經理助理、研發中心總經理、投資管理部總經理、公司總裁助理、公司董事會秘書等職務。2006年10月至2007年8月任華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。2007年8月加入華寶興業基金管理有限公司,任投資總監,2007年9月至今兼任華寶興業行業精選股票基金基金經理,2009年6月起任公司副總經理。

吳豐樹本基金基金經理、華寶興業先進成長股票基金基金經理2008-9-23-6年碩士,擁有CFA資格。2003年2月至2008年5月任中國國際金融有限公司研究部副總經理級研究員。2008年5月加入華寶興業基金管理有限公司,同年9月至今任行業精選基金基金經理,2009年5月至今兼任華寶興業先進成長股票基金基金經理。

范紅兵本基金基金經理2009-2-26-9年碩士。曾在南方證券股份有限公司、中新蘇州工業園創業投資有限公司和平安證券股份有限公司從事證券研究、風險投資工作,于2007年7月加入華寶興業基金管理有限公司,先后任高級分析師、基金經理助理。2009年2月至今任行業精選基金基金經理。

4.2報告期內本基金運作遵規守信情況說明

本報告期內,本基金管理人遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定、監管部門的相關規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀取最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本報告期內,基金管理人通過交易決策與交易執行相分離、交易部相對投資部門獨立、每日交易日結報告等機制,確保所管理的各基金在交易中被公平對待。

本報告期內,基金管理人嚴格實施公平交易制度;加強了對所管理的不同投資組合同向交易價差的分析;分析結果沒有發現交易價差異常。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本報告期內,基金管理人管理的其他基金沒有與本基金的投資風格相似的投資組合。

4.3.3異常交易行為的專項說明

本報告期內,本基金沒有發現異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

截至2季度末,本基金份額單位凈值為0.9497元。本報告期間,基金單位凈值的增長率為23.77%,跑輸比較基準滬深300指數漲幅(26.27%)2.50個百分點。

2季度市場走出了單邊大幅上漲的行情,我們認為推動指數上漲的主要動力首先是極度擴張性財政政策和極度寬松的貨幣政策,二季度銀行信貸繼續出現史無前例的高增長;其次國內消費在政府相關積極有效的鼓勵政策引導下,消費熱點層出不窮,尤其重要的是作為關系中國經濟增長的重要支柱行業,房地產和汽車消費在二季度出現超預期的大幅增長。本基金在二季度聚集主流大藍籌板塊,主動增加了金融板塊、地產板塊、煤炭板塊的配置權重,在積極提高行業配置彈性的同時,主動性減少了公用事業、化工等中間制造業行業的權重,收效顯著;另外通過行業板塊的切換和波段性操作也取得了實效。

縱觀整個下半年,基本面,政府主導投資的邊際效應在減弱,但來自國內民間投資和消費將成為拉動國內經濟增長的新引擎,企業盈利季度環比逐漸好轉,對未來滬深指數的震蕩向上提供扎實根基;但與此同時,資本市場的融資已重啟,下半年銀行信貸增速可能出現下降,目前股票估值水平較高,這些將制約市場大幅上漲的主要因素。我們認為三季度A股市場將維持震蕩盤升的格局,在地產、金融、煤炭、鋼鐵、汽車等行業環比業績好于預期的背景下,主流大藍籌板塊將有望繼續保持熱度,但估值的壓力將上升;另外國內可選消費品的復蘇和一些業績比較確定的或者相對滯脹板塊,也可能是超額收益的來源。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)

1權益投資14,281,474,409.9779.33

其中:股票14,281,474,409.9779.33

2固定收益投資482,700,000.002.68

其中:債券482,700,000.002.68

資產支持證券--

3金融衍生品投資--

4買入返售金融資產--

其中:買斷式回購的買入返售金融資產--

5銀行存款和結算備付金合計2,919,217,690.5216.22

6其他資產318,124,686.621.77

7合計18,001,516,787..00

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)

A農、林、牧、漁業102,974,464.440.58

B采掘業1,533,830,427.148.60

C制造業3,575,283,784.9720.05

C0食品、飲料492,385,546.472.76

C1紡織、服裝、皮毛95,051,475.750.53

C2木材、家具--

C3造紙、印刷227,664,832.081.28

C4石油、化學、塑膠、塑料505,822,908.732.84

C5電子103,724,200.320.58

C6金屬、非金屬513,195,818.422.88

C7機械、設備、儀表804,781,870.494.51

C8醫藥、生物制品807,019,968.004.53

C99其他制造業25,637,164.710.14

D電力、煤氣及水的生產和供應業456,804,836.542.56

E建筑業171,955,405.000.96

F交通運輸、倉儲業935,500,227.035.25

G信息技術業927,584,207.055.20

H批發和零售貿易662,925,552.243.72

I金融、保險業4,595,200,706.9925.77

J房地產業1,194,095,628.556.70

K社會服務業46,698,379.200.26

L傳播與文化產業78,620,790.820.44

M綜合類--

合計14,281,474,409.9780.08

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)

浦發銀行42,348,,873,703.765.47

招商銀行39,734,,442,637.654.99

工商銀行152,325,,602,508.124.63

中信證券26,675,,843,780.184.23

金地集團38,187,,576,390.523.45

中國聯通77,207,,646,104.822.97

大秦鐵路44,511,,376,562.612.64

長江電力33,149,,804,836.542.56

中國平安8,869,,706,243.202.46

金融街31,208,,434,725.442.41

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值

比例(%)

1國家債券--

2央行票據482,700,000.002.71

3金融債券--

其中:政策性金融債--

4企業債券--

5企業短期融資券--

6可轉債--

7其他--

8合計482,700,000.002.71

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)

央行票據985,000,,700,000.002.71

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。

5.8.2本基金股票投資的主要對象是增長前景良好或周期復蘇的行業和企業,基金管理人建立有基金股票備選庫。本報告期內本基金的前十名股票投資沒有超出基金合同規定的股票備選庫。

5.8.3其他資產構成

序號名稱金額(元)

1存出保證金2,970,649.87

2應收證券清算款3,247,476.90

3應收股利-

4應收利息17,131,011.59

5應收申購款294,725,275.82

6其他應收款-

7待攤費用50,272.44

8其他-

9合計318,124,686.62

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

報告期期初基金份額總額19,059,149,326.52

報告期期間基金總申購份額512,400,666.68

報告期期間基金總贖回份額794,129,036.69

報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以"-"填列)-

報告期期末基金份額總額18,777,420,956.51

注:總申購份額含紅利再投資和轉換入份額;總贖回份額含轉換出份額。

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

中國證監會批準基金設立的文件;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金合同;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金招募說明書;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金托管協議;

基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程;

基金管理人報告期內在指定報刊上披露的各種公告;

基金托管人業務資格批件和營業執照。

7.2存放地點

以上文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。

7.3查閱方式

投資者可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協議及基金的各種定期和臨時公告。

華寶興業基金管理有限公司

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