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建信優化配置混合型證券投資基金招募說明書_網易財經-個人投資門戶

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

【重要提示】

基金經中國證券監督管理委員會2007年2月7日證監基金字[2007]36號文核準募集。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

一、緒言

《建信優化配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關法律法規的規定以及《建信優化配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)編寫。

本招募說明書闡述了建信優化配置混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由建信基金管理有限責任公司負責解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者依據基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋義

本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規范,能夠切實維護基金投資者的利益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利,不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運作。

董事會為公司的執行機構,對股東會負責,并向股東會匯報。公司董事會由9名董事組成,其中3名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總經理等經營管理人員的監督和獎懲權。

公司設監事會,由5名監事組成,其中包括2名職工代表監事。監事會向股東會負責,主要負責檢查公司財務并監督公司董事、高級管理人員盡職情況。

公司日常經營管理由總經理負責。公司根據經營運作需要設置綜合管理部、投資管理部、研究部、市場營銷部、基金運營部、風險管理部、監察稽核部七個職能部門。此外,公司還設有投資決策委員會和風險管理委員會。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

江先周先生,董事長。1986年獲財政部財政科學研究所經濟學碩士學位。1993年獲英國Heriot-Watt大學商學院國際銀行金融學碩士學位。歷任中國建設銀行行長辦公室副處長,中國建設銀行國際業務部處長,中國建設銀行行長辦公室副主任,中國建設銀行國際業務部副總經理,中國建設銀行基金托管部總經理,中國建設銀行基金托管部總經理兼機構業務部總經理,中國建設銀行基金托管部總經理。

孫志晨先生,董事。1985年獲東北財經大學經濟學學士學位。歷任中國建設銀行籌資部證券處副處長,中國建設銀行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行個人銀行業務部副總經理。

谷裕先生,董事,現任中國建設銀行資金部副總經理。2004年獲中國人民銀行研究生部金融學博士學位。歷任中國建設銀行計劃財務部副處長、處長,中國建設銀行資金部處長、總經理助理,中國建設銀行資金交易部上海交易中心主任、中國建設銀行資金部副總經理。

馬梅琴女士,董事,現任中國建設銀行個人金融業務部副總經理。1984年獲中央財政金融學院學士學位。歷任中國建設銀行籌資儲蓄部證券處副處長、中國建設銀行籌資儲蓄部外幣儲蓄處處長、中國建設銀行零售業務部自動服務處處長、中國建設銀行個人銀行業務部證券業務處處長、中國建設銀行個人金融業務部二級個人客戶經理兼證券處高級經理、中國建設銀行個人金融業務部二級個人客戶經理、中國建設銀行個人金融業務部副總經理。

歐陽伯權先生,董事,現任信安國際有限公司亞洲區行政總裁。1977年獲加拿大滑鐵盧大學城市設計及環境規劃系學士學位。歷任加拿大安泰保險公司管理級培訓員、團體核保總監,美國友邦保險公司亞洲區團體保險部副總裁,信安國際有限公司亞洲區行政總裁。

朱書紅先生,董事,現任中國華電集團公司金融管理處處長。2003年獲中南大學管理學博士學位。歷任中國建設銀行湖南分行組長,湖南省五凌水電開發公司副處長,中國華電集團財務公司部門經理,中國華電集團公司金融管理處處長。

殷可先生,獨立董事,現任中信資本市場控股有限公司行政副總裁。1991年獲浙江大學研究生院經濟學碩士學位。歷任浙江大學講師,深圳證券交易所總經理秘書,深圳投資基金管理有限責任公司副總經理,君安證券有限責任公司執行董事、國泰君安證券有限責任公司董事,聯合證券有限責任公司董事兼總裁,中信資本市場控股有限公司行政副總裁。

關啟昌先生,獨立董事,現任MORRISON&CompanyLimited總裁。1970年獲新加坡大學會計學(榮譽)學士學位。并于1992年修完斯坦福大學行政人員課程。歷任AccountantGeneral’sOffice,SingaporeGovernment會計師、TurquandYoung,CharteredAccountantsHongKong核數師、Irish,Young&Outhwaite核數師、BechwithKwan&Company,CharteredAccountantsAustraliaandHongKong合伙人、美林證券總裁、協和集團董事兼總經理、Morrison&Co.LTD總裁。

沈四寶先生,獨立董事,現任對外經貿大學法學院院長。1981年獲北京大學法律系國際經濟法學碩士學位。歷任北京大學助教、對外經濟貿易大學法學院院長。

2、監事會成員

黃浩先生,監事長,現任中國建設銀行計劃財務部副總經理。1996年獲武漢大學國際金融專業經濟學學士學位。歷任中國建設銀行資金計劃部副處長、處長,中國建設銀行計劃財務部總經理助理,中國建設銀行計劃財務部副總經理。

張永勝先生,監事,現任中國華電集團公司審計部職員。1993年獲山東財政學院財政系經濟學學士,1996年畢業于中國社會科學院研究生院。歷任山東電力設計院會計,北京西單國際大廈開發有限公司會計,北京西單賽特商城有限公司財務部副經理,山東魯能物資集團公司審計主管,中國華電工程(集團)公司教育培訓中心總經理助理,華電燃料有限公司主管會計、中國華電集團公司審計部審計一處職員。

楊美瑛女士,監事,現任信安國際有限公司亞洲區首席財務總監,獲臺灣國立中興大學統計學學士學位,美國依阿華大學獲取精算學碩士學位。歷任美國信安金融保險集團團體人壽與醫療保險產品(小型企業單位市場)精算助理、退休金產品(小型企業單位市場)精算主任、長期醫療保險產品的助理精算師、個人人壽與醫療保險產品(小型企業單位市場)副精算師、信安國際財務總監、亞洲區首席財務總監。

翟峰先生,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司監察稽核部總監。1988年獲得安徽省安慶師范學院文學學士學位,1990年獲得上海復旦大學國際經濟法專業法學學士學位。歷任中國日報評論部記者,秘魯首鋼鐵礦股份有限公司內部審計部副主任,中國信達信托投資有限公司(原名為中國建設銀行信托投資公司)證券發行部副總經理,宏源證券(行情論壇)股份有限公司投資銀行總部副總經理,上海永嘉投資管理有限公司執行董事、副總經理。

吳潔女士,職工監事,現任建信基金管理公司風險管理部總監。1992年畢業于南開大學金融系,1995年畢業于中國人民銀行金融研究所研究生部。歷任中國建設銀行國際業務部外匯資金處主任科員、中國建設銀行資金部交易風險管理處副處長、中國建設銀行資金部交易風險管理處、綜合處高級副經理(主持工作)。

3、公司高管人員

孫志晨先生,總經理(簡歷請參見董事會成員)。

李華先生,副總經理。1998年獲中國人民銀行研究生部貨幣銀行學碩士學位。歷任中信銀行南京分行上海證券營業部總經理助理,國泰基金管理公司研究部副經理,南方基金管理公司基金經理和華泰證券資產管理部總經理。

何斌先生,副總經理。1992年獲東北財經大學計劃統計系學士學位。先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監督管理委員會基金監管部、國泰基金管理公司副總經理、建信基金管理公司督察長。

徐軍先生,總經理助理。1990年獲上海交通大學物理系理學學士學位,1995年獲紐約哥倫比亞大學物理學博士學位。歷任紐約Exis顧問公司高級分析師,巴黎百利銀行交易和資產投資部副總裁、高級副總裁和董事、泰信基金管理有限公司投資總監、信安國際第二副總裁和中國業務負責人。

張徹先生(MichealC.Zhang),總經理助理。1990年獲美國BrandeisUniversity金融學碩士學位。歷任中國銀行總行主任科員、潘偉博(PaineWebber)高級經理(SeniorAssociate)、J.P.摩根(J.P.Morgan)高級經理(Associate)、瑞士信貸第一波士頓(CreditSuisseFirstBoston)助理副總裁、上海永嘉投資管理有限公司執行董事、長信基金管理有限責任公司總經理特別助理、兼研究總監和金融工程部總監。

4、督察長

路彩營女士,督察長。1979年畢業于河北大學經濟系計劃統計專業。歷任中國建設銀行副主任科員、主任科員、副處長、處長,華夏證券部門副總經理、重慶審計特派辦總經理,寶盈基金管理公司首席顧問(公司副總經理級),建信基金管理公司監事長。

5、本基金基金經理

陳鵬先生,碩士學位,證券從業八年。1999年5月畢業于中國人民銀行研究生部。1998年4月進入國泰君安證券研究所,任研究員。2000年1月進入鵬華基金管理公司,先后任研究員、基金經理助理。2004年4月進入華林證券資產管理部,任副總經理。2004年7月進入寶盈基金管理公司,任基金經理助理、基金經理。2006年8月進入建信基金管理公司投資管理部。

汪沛先生,碩士學位,證券從業五年。2000年2月畢業于中國人民銀行研究生部,同年進入中國農業銀行總行資金營運中心,擔任債券交易員。2001年3月,加入富國基金管理有限公司,歷任宏觀與債券研究員、固定收益主管和富國天利(行情論壇)增長債券投資基金經理。2006年1月進入建信基金管理公司投資管理部,目前兼任建信貨幣市場基金基金經理。

6、投資決策委員會成員

孫志晨先生,總經理。

李華先生,副總經理兼投資管理部總監。

曲寅軍先生,投資管理部副總監。

吳劍飛先生,建信恒久價值股票型證券投資基金基金經理。

汪沛先生,建信貨幣市場基金基金經理。

7、上述人員之間均不存在近親屬關系。

(三)基金管理人的職責

1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制中期和年度基金報告;

7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

基金管理人:建信基金管理有限責任公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

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