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融通新藍籌證券投資基金更新的招募說明書摘要

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

重要提示

融通新藍籌證券投資基金經中國證券監督管理委員會證監基金字[2002]41號文核準公開發售。核準日期為2002年7月25日。本基金為契約型開放式基金,基金合同生效日為2002年9月13日。

投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2010年3月13日,有關財務數據截止日為2010年3月31日。

一、基金合同生效日

2002年9月13日

二、基金管理人

基金管理人概況

名稱:融通基金管理有限公司

注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

設立日期:2001年5月22日

法定代表人:孟立坤

辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

電話:26948041

聯系人:敖敬東

注冊資本:12500萬元人民幣

目前公司股東及出資比例為:新時代證券有限責任公司60%、日興資產管理有限公司40%。

主要人員情況

1、董事會成員

董事田德軍先生,經濟學博士,現任新時代證券有限責任公司總經理。歷任中信證券股份有限公司投資銀行二部并購業務經理;中信證券企業并購部地區業務主管;上海遠東證券有限公司執行總裁、董事、董事長兼總經理。

董事馬金聲先生,高級經濟師,現任新時代證券有限責任公司董事長。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任,金銀管理司司長;中國農業發展銀行副行長;國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長;華林證券有限責任公司黨委書記。2006年至今,任新時代證券有限責任公司董事長。

董事劉汝軍先生,經濟學博士,歷任中國證監會上市公司監管部副處長;恒泰證券股份有限公司董事長。

董事弗萊德先生,現任日興資產管理有限公司首席財務官和首席行政官。曾服務于Coopers&Lybrand會計師事務所;證券公司SmithBarney。歷任日本富達投資首席行政官;富達投資旗下子公司KVH電信的首席執行長和首席營運官;日本AonRiskService的首席財務官和首席營運官。

董事AllenYan先生,工商管理碩士,現任日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。歷任美國富達投資公司財務分析員;日本富達投資公司財務經理;2006年至今,任職日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。

獨立董事曹鳳岐先生,現任北京大學光華管理學院教授、北京大學金融與證券研究中心主任、國務院學位委員會學科評議組成員、中國金融學會常務理事、北京市金融學會副會長。歷任北京大學經濟系講師;北京大學經濟學院副教授、教授。

獨立董事林義相先生,經濟學博士,現任天相投資顧問有限公司董事長兼總經理。歷任法國儲蓄與信托銀行股票投資分析師;中國證券監督管理委員會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監控系統負責人;華夏證券有限公司副總裁,2001年至今,任職天相投資顧問有限公司董事長兼總經理。

獨立董事強力先生,現任西北政法學院教授、經濟法系副主任、經濟法學碩士研究生導師、金融證券法研究中心主任。

董事涂衛東先生,法學碩士,現任中共融通基金管理有限公司支部委員會副書記。歷任國務院法制辦公室財金司副主任科員、主任科員,中國證監會法律部副處級干部;中國證監會基金監管部副處級干部、正處級干部,中國證監會公職律師。2009年4月至今,任中共融通基金管理有限公司支部委員會副書記。

2、監事

監事程燕春先生,高級經濟師,現任融通基金管理有限公司上海分公司總經理。歷任中國建設銀行南昌市分行城北支行行長;中國建設銀行基金托管部市場處負責人。2001年至今,歷任融通基金管理有限公司總經理助理、上海分公司總經理。

3、總經理及其他高級管理人員

總經理:公司目前由副總經理秦瑋先生代為履行公司總經理職務。

副總經理劉模林先生,機械工程碩士。歷任武漢市信托投資公司證券總部研究部經理、花橋證券營業部經理;融通基金管理有限公司研究部策略和行業研究員、總監、機構理財部總監、基金管理部總監,現同時擔任融通領先成長股票型證券投資基金基金經理和融通新藍籌證券投資基金基金經理。

副總經理秦瑋先生,工學碩士。歷任中國工商銀行深圳分行格蘭信息咨詢公司總經理助理、鵬華基金管理有限公司行政部總監;2002年至今,歷任融通基金管理有限公司登記清算部總監、總經理助理。

督察長吳冶平先生,經濟學碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發行部項目經理;深圳市安信財務顧問有限公司上市策劃部經理;華夏證券有限公司深圳分公司企業購并部經理;國信證券有限公司投資銀行總部副總經理、公司研究部總經理;鵬華基金管理有限公司監事、研究部總監、基金經理助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司督察長。

4、本基金基金經理

現任基金經理情況

劉模林先生,簡歷同上。

在任職本基金基金經理前,劉模林先生擔任通寶證券投資基金基金經理”)。

張敏先生,研究生學歷。2005年畢業于南開大學金融工程學院。2005年2月至2006年1月,任中國國際期貨有限公司行業研究員;2006年2月至2006年12月,任摩根士丹利華鑫基金管理有限公司行業研究員;2006年12月至今,任融通基金管理有限公司行業研究員、基金經理助理。

在任職本基金基金經理前,張敏先生未擔任過基金經理。

汪忠遠先生,研究生學歷。畢業于曼徹斯特大學商學院。1993年至1997年,任職君安證券武漢營業部投資經理;1997年至1999年,任職延寧發展有限公司證券投資部經理;2001年至2005年,任職深圳林奇投資顧問有限公司投資經理;2006加入職融通基金管理有限公司,任機構理財部投資經理助理。

在任職本基金基金經理前,汪忠遠先生未擔任過基金經理。

歷任基金經理情況

自2002年9月13日至2004年7月20日期間,由詹凌蔚先生擔任本基金基金經理。

自2004年7月21日起至2007年9月27日期間,由劉模林先生擔任本基金基金經理。

自2007年9月28日起至2009年7月22日期間,由劉模林先生與戴春平先生共同擔任本基金基金經理。

自2009年7月23日起至2009年8月25日期間,由劉模林先生擔任本基金基金經理。

自2009年8月26日起至2010年4月22日,由劉模林先生與張敏先生共同擔任本基金基金經理。

自2010年4月23日起至今,由劉模林先生、張敏先生、汪忠遠先生共同擔任本基金基金經理。

5、投資決策委員會成員

公司投資決策委員會由副總經理劉模林先生、總經理助理陳曉生先生、基金管理部總監鄒曦先生、研究部總監吳巍先生、研究部副總監紀方舟先生等五人組成。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金托管人

1、基金托管人情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:郭樹清

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:尹東

聯系電話:67595003

中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史,其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立,1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立,承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市,是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日,中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為:233,689,084,000股。

截至2009年12月31日,中國建設銀行實現凈利潤1,068.36億元,較上年增長15.32%,每股盈利為0.46元,較上年增加0.06元,盈利水平好于預期;平均資產回報率為1.24%,較上年降低0.07個百分點,加權平均凈資產收益率為20.87%,較上年提高0.19個百分點,整體盈利趨勢向好;總資產達到96,233.55億元,較上年增長27.37%;資產質量在國內大銀行中保持領先,不良貸款額和不良貸款率持續雙降,信貸資產質量持續改善,不良貸款率為1.50%,較上年末下降0.71個百分點;撥備水平充分,撥備覆蓋率為175.77%,較上年末提升44.19個百分點。

中國建設銀行在中國內地設有1.3萬余個分支機構,并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設有分行,在悉尼設有代表處,擁有建行亞洲、建銀國際,建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托等多家子公司。全行已安裝運行自動柜員機36,021臺,擁有員工約30萬人,為客戶提供全面的金融服務。

中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可,在2009年共獲得50多個國內外獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》雜志公布的“全球金融品牌500強”、“全球銀行1000強”中分列第9位和第12位,被《亞洲貨幣》雜志評為2009年度“中國區最佳銀行”,被《歐洲貨幣》雜志評為2009年度“中國最佳銀行”,連續兩年被香港《資本》雜志評為“中國杰出零售銀行”,榮獲《亞洲銀行家》雜志頒發的“中國風險管理成就獎”,中國扶貧基金會頒發的“20年特別貢獻獎”等獎項,被中國紅十字基金會評為“最具責任感企業”,被《全球托管人》雜志評為“國內最佳托管銀行”,連續三年榮獲香港《財資》雜志“中國最佳境外客戶境內托管銀行獎”。

中國建設銀行總行設投資托管服務部,下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室,現有員工130余人。2008年,中國建設銀行一次性通過了根據美國注冊會計師協會頒布的審計準則公告第70號進行的內部控制審計,安永會計師事務所為此提交了“業內最干凈的無保留意見的報告”,中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同并接受的SAS70國際專項認證的托管銀行。

2、主要人員情況

羅中濤,投資托管服務部總經理,曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作,對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的管理經驗。

李春信,投資托管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部,對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

紀偉,投資托管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部,長期從事大客戶的客戶管理及服務工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2009年12月31日,中國建設銀行已托管143只證券投資基金,其中封閉式基金6只,開放式基金137只。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。2010年初,中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球托管人》雜志評為2009年度“國內最佳托管銀行”,并連續第三年被香港《財資》雜志評為“中國最佳次托管銀行”。

四、相關服務機構

基金份額發售機構

1、直銷機構:

融通基金管理有限公司深圳投資理財中心

辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

郵政編碼:518053

聯系人:盧鐘

電話:26948064

傳真:26935005

客戶服務中心電話:400-883-8088、26948088

融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座1241-1243室

郵編:100140

聯系人:宋雅萍

電話:66190975

傳真:88091635

融通基金管理有限公司上海分公司

地址:上海市浦東南路588號浦發大廈27層I、J單元

郵編:200120

聯系人:林文兵

電話:38424882

傳真:38424884

2、代銷機構:

中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

法定代表人:郭樹清

客戶服務電話:95533

網址:www.ccb.com

交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市仙霞路18號

法定代表人:蔣超良

聯系人:王瑋

電話:58781234

傳真:58408842

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com

深圳發展銀行

注冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

法定代表人:藍德彰

聯系人:周勤

電話:82088888轉8811

傳真:82080714

客戶服務電話:95501

網址:www.sdb.com.cn

招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:秦曉

聯系人:朱小姐、劉小姐

電話:83195834、83195771

傳真:83195049

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com

國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

法定代表人:祝幼一

聯系人:芮敏祺

電話:62580818轉213

傳真:62583439

客戶服務電話:400-8888-666

網址:www.gtja.com

中信建投證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:黎曉宏

聯系人:權唐

電話:65186758

傳真:65182261

客戶服務電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

國信證券有限責任公司

注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

法定代表人:何如

聯系人:林建閩

電話:82130833轉2181

傳真:82133302

客戶服務電話:800-810-8868

網址:www.guosen.com.cn

招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳福田區益田路江蘇大廈38--45層

辦公地址:深圳福田區益田路江蘇大廈38--45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃健

電話:82943511

傳真:82943237

客戶服務電話:4008888111、26951111

網址:www.newone.com.cn

華泰聯合證券有限責任公司

注冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

法定代表人:馬昭明

聯系人:盛宗凌

電話:82492000

傳真:82492962

客戶服務電話:95513、400-8888-555

網址:www.lhzq.com

長江證券股份有限公司

聯系地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

電話:63219781

傳真:51062920

聯系人:李良

東吳證券有限責任公司

注冊地址:江蘇省蘇州市十梓街298號

辦公地址:江蘇省蘇州市十梓街298號

法定代表人:吳永敏

聯系人:方曉丹

電話:65581136

傳真:65588021

客戶服務電話:96288

網址:www.dwzq.com.cn

廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓

法定代表人:王志偉

聯系人:肖中梅

電話:87555888

傳真:87557985

客戶服務電話:87555888轉各營業網點

網址:www.gf.com.cn

中國銀河證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:顧偉國

聯系人:郭京華

電話:66568587

傳真:66568536

客戶服務電話:4008-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

中信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

辦公地址:北京朝陽區新源南路6號京城大廈

法定代表人:王東明

聯系人:陳忠

電話:84864818轉63266

傳真:84865560

客戶服務電話:84864818轉63266

網址:www.ecitic.com

東方證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東大道720號20樓

辦公地址:上海市巨鹿路756號

法定代表人:王益民

聯系人:盛云

電話:62568800轉3019

客戶服務電話:962506

網址:www.dfzq.com.cn

山西證券有限責任公司

注冊地址:山西省太原市迎澤大街282號

辦公地址:山西省太原市府西街69號

法定代表人:吳晉安

聯系人:鄒連星、劉文康

電話:8686766、8686708

客戶服務電話:8686868

網址:www.i618.com.cn

中信金通證券有限責任公司

注冊地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

法定代表人:劉軍

電話:85783750

聯系人:龔曉軍

中信萬通證券有限責任公司

注冊地址:青島市東海路28號

法定代表人:史潔民

聯系人:李錦

電話:85023905

傳真:85023905

客戶服務熱線:96577

網址:www.zxwt.com.cn

渤海證券有限責任公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號

辦公地址:天津市河西區賓水道3號

法定代表人:張志軍

聯系人:徐煥強

電話:28451883

傳真:28451892

客戶服務熱線:28455588

網址:www.ewww.com.cn

萬聯證券有限責任公司

注冊地址:東風東路836號東峻廣場3座34-35樓

法定代表人:陸景奎

聯系人:徐松

電話:87693617

傳真:87691530

網址:www.wlzq.com.cn

民生證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街16號中國人壽大廈1901室

法人代表:岳獻春

聯系人:楊

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