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天津貴金屬交易所“存廢”懸疑

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

身處“清理”的流言蜚語之間,天津貴金屬交易所(以下稱“天交所”)似乎沒有受到干擾。

2011年12月7日,天交所在官網上發布了《關于上市現貨鈀金、現貨鉑金交易品種的公告》,“為了拓寬廣大投資者的投資渠道,滿足廣大投資者的投資需求,經交易所研究決定將于2011年12月12日(星期一)上市新品種現貨鈀金、現貨鉑金。請各家會員單位及時通知所屬客戶,并做好新品種上市前的準備工作。”

然而,天交所運作如常的背后,卻已是“山雨欲來風滿樓”。

11月18日,國務院的國發〔2011〕38號文件《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(以下簡稱“38號文”)指出,“各省級人民政府要立即成立領導小組,按照屬地管理原則,對本地區各類交易場所,進行一次集中清理整頓,其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動,并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。”

此后,業內迅速流出一份包括國家發改委在內的八部委擬定的《清理各類交易所名單》。在網上流傳的這份名單中,天交所赫然在列。

對于成立僅一年多的天交所來說,其在這次清理整頓中的命運備受關注。資料顯示,該交易所從2010年開始試運行,當年總成交金額1432億元,今年預計達到5000億~6000億元。該交易所在炒金人士中廣受歡迎,交易規模大有趕超上海黃金交易所之勢。

近日,《每日經濟新聞》記者從多個渠道了解到,上述“清理名單”疑點頗多,天交所在此次清理風暴中反而可能成為得利“漁翁”。

“清理名單”疑點頗多

近年來,國內各類交易所遍地開花,但交易實質等同于期貨市場,且長期游離于監管之外,造成頗多投資者虧損和社會隱憂。

“38號文”出爐后,各類交易所的交易品種大面積跌停,全國各類交易所的命運受到廣泛關注,這份文件很可能就此成為其命運的轉折點。

巧合的是,就在“38號文”出爐不久,一份署名國發(2011)42號文的包括國家發改委在內的八部委《清理各類交易所名單》開始在業內流傳,甚至有某媒體報道,“知情人士稱,為給各城市清理交易所提供示范,國家發改委、商務部、財政部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商總局、海關總署、國家質檢總局將聯合各省市級辦公廳加強清理工作。”

《每日經濟新聞》記者在網上找到了這份清理文件及名單,名單顯示三類市場最受關注:貴金屬交易所、文化產權交易所、農產品等其他大宗商品交易所。除各地區文化藝術品交易所未列出具體名稱外,其他待清理交易所共51家。天津貴金屬交易所、湖南維財貴金屬交易所、上海紅酒交易所在名單上排前三位。

記者發現,這份文件疑點頗多。

首先,“38號文”要求“各省級人民政府按照屬地管理原則,對本地區各類交易場所,進行一次集中清理整頓,并在12月底前把清理整頓工作方案報國務院備案。”目前各省的清理整頓還沒有完成并上報,八部委不可能自行擬訂一份清理名單。

此外,此份名單措辭不嚴謹,落款為“人民銀行”、“十一月二八日”等,也沒有加蓋印章。

記者又通過“中國政府網”查詢國務院發文,發現最近的國發文件為11月26日發布的《國務院關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》(國發(2011)40號)。而所謂的“42號文”的清理名單并不在上面。

12月12日,《每日經濟新聞》記者就此求證天交所,但是該所負責宣傳的李先生在收到記者的采訪提綱后,表示現在處于“非常時期”,一律不接受任何采訪。

天交所命運幾何?

盡管天交所在媒體面前表現低調,成立一年多來,它卻在黃金期貨市場有著極高人氣,受關注度也最大。

以廣州為例。據行業協會統計,該交易所會員企業遍布廣州市,數量超過15家,網點有40家左右。這個規模已超過上海黃金交易所在廣州的業務發展規模;在廣州,10家黃金投資公司中,有5~6家做了天交所的生意。

天交所網站顯示,天交所是根據國務院關于《推進濱海新區開發開放有關問題的意見》(國發【2006】20號)的政策精神,經天津市政府同意、市金融辦批準,由天津產權交易中心發起設立的公司制交易所,并于2010年2月開始試運行。目前交易所上市交易的品種有黃金、白銀兩種貴金屬。2010年度總成交金額為1432億元,創稅總額1504.57萬元。截至2011年3月中旬,交易所共有簽約會員43家,會員公司總注冊資本逾25億元,保有客戶逾戶,累計成交金額2800億元,預計2011年度總成交金額將達到5000億~6000億元。

天交所上市以來,其蹊蹺的“做市商”制度,股東謎團、無人監管、涉嫌對賭等都備受質疑。此前雖然有央行要整治的傳聞,卻一直未落實。這次的清理整頓風潮一來,天交所的存廢自然引人關注。

有別于上交所的撮合交易,天交所采取國際流行的“做市商”制度,一直飽受質疑,“38號文”明確規定,“除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外,任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易等。除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外,任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,必須經國務院相關金融管理部門批準設立。”

也就是說,天交所要繼續“做市商”制度,僅獲得天津當地政府批準還不夠,還需獲國務院批準。

12月9日,《每日經濟新聞》記者以投資人身份來到廣州某黃金投資有限公司,該公司為天交所綜合會員。

“天通金(天交所產品名稱)做市商機制,我估計一玩你就上癮。做市商是這樣的,買和賣隨便哪個時間點,這是國際上通用的。而股市玩的是撮合交易。”一位總監對記者表示,天通金與上海金不同,它與國際接軌,24小時不間斷交易,可以買漲買跌。

前述總監還表示,作為會員,他們并沒有接到天通金要停的通知,目前開戶正常。“取消?這種傳聞不是一天兩天了。天通金去年才成立。上海金在獲批之前也運行了3年,證監會不可能一下子給你發牌照,所以沒發照之前被人攻擊很正常。天通金叫停非常不可能。它的交易量到今年3月有2800億元,占到上海金的2/3。這次國務院要整頓,沒說清理,可能交易制度有些問題,改一改。有說法是要變成5天的交易。”

這位總監也表示,“維財金已叫停了,但它與天通金的區別大了去,他們只是一個盤面在做,他們的杠桿比較大。即使天通金被清理掉,你們客戶也沒有問題,錢還在卡里,你的錢還是你的,只是不能下單了。”

12月8日,記者同樣以投資人身份來到天交所在廣州的另一名綜合會員某貴金屬經營有限公司。一位女性經理也表示天通金的開戶沒有受到任何影響。

“根據我了解的情況,(天交所)肯定不會取消,下周一我們還增加了兩個產品鉑金和鈀金。第三方托管也增加了中信銀行。我們還聽說中國黃金集團入股了天交所。”她對記者透露,“前幾天剛好證監會來這里幫我們做信用評級,全部通過了。證監會工作人員與天交所領導一起來的。我們的合同、財務都要審核,前幾天剛搞完。”

這位經理還表示,“我們的對手是上海金,他們不是24小時交易,星期五行情最好做時他們不能做,很多客戶在行情好時不能賺錢,晚上五六點行情啟動時是他們休息時間,早上9點半可以做時行情沒有了;而且他們費用,來回30多點,我們來回才20多點。”

“我們加盟商原來很多是做上海金的,都轉過來這邊做。”該經理告訴記者。

之后,《每日經濟新聞》記者多次聯系天津市政府金融服務辦公室和天交所以核實相關情況,但對方均拒絕作出回復。

“天交所的產品的確在市場上比較受歡迎,這次就看天交所能不能逃過這一劫了。如果要繼續經營,國家肯定會給它一個‘準生證’。”廣東某黃金公司總經理表示。

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